打造中國領(lǐng)先的科技型投行！海通證券毛宇星：公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型主要抓五個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)?

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 2022-11-11? 青野鴻蒙

2022-11-11 00:10? 證券時(shí)報(bào)

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編者按：黨的二十大報(bào)告提出，加快發(fā)展數(shù)字經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)數(shù)字經(jīng)濟(jì)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)深度融合，打造具有國際競爭力的數(shù)字產(chǎn)業(yè)集群。數(shù)字經(jīng)濟(jì)已成為中國經(jīng)濟(jì)增長的新動(dòng)能，全面推動(dòng)行業(yè)機(jī)構(gòu)數(shù)字化轉(zhuǎn)型既是助力證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的內(nèi)在引擎，也是更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足人民群眾需求的重要舉措。

為促進(jìn)行業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型，繁榮行業(yè)金融科技生態(tài)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)與證券時(shí)報(bào)?券商中國聯(lián)合推出“證科談?數(shù)字化轉(zhuǎn)型藍(lán)圖擘畫”專欄，邀請證券行業(yè)的高管、首席信息官（CIO）暢談金融科技為證券業(yè)賦能及探討未來數(shù)字化轉(zhuǎn)型方向。

隨著中國經(jīng)濟(jì)從高速發(fā)展向高質(zhì)量發(fā)展轉(zhuǎn)型，金融科技已成為數(shù)字經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁引擎。

在證券行業(yè)，從持續(xù)加大信息技術(shù)投入，到對網(wǎng)金部門自上而下的組織架構(gòu)調(diào)整，再到金融科技與各項(xiàng)業(yè)務(wù)深度融合，可以說，金融科技發(fā)展與數(shù)字化轉(zhuǎn)型伴隨著券商業(yè)務(wù)布局的全過程，成為券商的核心競爭力。

頭部券商對數(shù)字化轉(zhuǎn)型有何經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，未來又將如何繼續(xù)推進(jìn)？這不僅涉及全行業(yè)在數(shù)字化上的發(fā)展方向，而且也事關(guān)公司未來布局方向。

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近日，海通證券副總經(jīng)理兼首席信息官、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券科技專業(yè)委員會(huì)副主任委員毛宇星分享了海通證券近年來數(shù)字化轉(zhuǎn)型的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和整體規(guī)劃。

據(jù)毛宇星介紹，面對金融科技化、數(shù)據(jù)資產(chǎn)化、系統(tǒng)智能化、運(yùn)營市場化、發(fā)展生態(tài)化的趨勢，在海通證券從“大起來”逐步走向“強(qiáng)起來”的關(guān)鍵發(fā)展期，該公司將推動(dòng)價(jià)值理念從業(yè)務(wù)導(dǎo)向轉(zhuǎn)為客戶導(dǎo)向、管理模式從粗放型轉(zhuǎn)向精細(xì)化、盈利模式從通道驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)為專業(yè)化驅(qū)動(dòng)的新一輪變革。

近年來，海通證券不斷加大信息技術(shù)投入。中證協(xié)發(fā)布的證券公司業(yè)績排名顯示，2017年-2021年，海通證券信息技術(shù)投入分別為4.34億元、4.60億元、8.54億元、9.61億元、12.09億元，5年時(shí)間累計(jì)投入金額達(dá)到39.18億元。

毛宇星接受券商中國記者專訪時(shí)表示，海通證券的數(shù)字化轉(zhuǎn)型將繼續(xù)緊緊圍繞公司的“集團(tuán)化、國際化、數(shù)字化”發(fā)展戰(zhàn)略和十四五發(fā)展規(guī)劃的總體部署，以建設(shè)“數(shù)字海通2.0”為目標(biāo)，開展以“敏捷化、平臺(tái)化、智能化、生態(tài)化”為特點(diǎn)的金融科技平臺(tái)建設(shè)，更好地支持公司高質(zhì)量發(fā)展和改革轉(zhuǎn)型，推動(dòng)人員、技術(shù)、數(shù)據(jù)三位一體，以全面提升業(yè)務(wù)能級(jí)和集團(tuán)管控能力，打造中國領(lǐng)先的科技型投行。

數(shù)字化轉(zhuǎn)型是未來行業(yè)競爭成敗的決定性因素

近年來，中國提出實(shí)施國家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略，加快建設(shè)數(shù)字中國，在全球范圍內(nèi)率先探索數(shù)字化轉(zhuǎn)型之路。

“證券行業(yè)也正經(jīng)歷著深刻的格局變化，隨著以客戶為中心的財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，客戶機(jī)構(gòu)化進(jìn)程加速，業(yè)務(wù)線上化、智能化已成為行業(yè)發(fā)展共識(shí)，而數(shù)字化便是其中的核心變量?！泵钚潜硎?。

2021年，《證券期貨業(yè)科技發(fā)展“十四五”規(guī)劃》、《金融科技發(fā)展規(guī)劃（2022-2025）》相繼發(fā)布，為新時(shí)期證券行業(yè)的數(shù)字化轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了綱領(lǐng)性指南。各券商也在持續(xù)推動(dòng)基礎(chǔ)設(shè)施和技術(shù)架構(gòu)的升級(jí)和各類數(shù)字化系統(tǒng)平臺(tái)的建設(shè)，以大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、人工智能、區(qū)塊鏈等為代表的新興技術(shù)在眾多場景落地應(yīng)用，顯著提升了生產(chǎn)效率。

“更重要的是，證券行業(yè)的轉(zhuǎn)型仍在不斷加速，已經(jīng)成為行業(yè)發(fā)展不可或缺的要素，甚至可能是未來行業(yè)競爭成敗的決定性因素。數(shù)字化、智能化水平的高低成為改變舊平衡、創(chuàng)造新格局的重要變量，成為公司降本增效、形成合力、提升核心競爭力的重要手段?！泵钚钦f。

據(jù)毛宇星向券商中國記者介紹，海通證券新一輪數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的推進(jìn)路徑主要聚焦四個(gè)方面：

一是要堅(jiān)持規(guī)劃引領(lǐng)，以“十四五”科技發(fā)展規(guī)劃為主線，積極利用數(shù)字思維來破解業(yè)務(wù)發(fā)展難題，提升業(yè)務(wù)能級(jí)。

二是要聚焦落地落實(shí)，各業(yè)務(wù)部門要主動(dòng)出擊，積極推動(dòng)業(yè)務(wù)與技術(shù)的雙向融合，需求要與供給精確對接，確保科技賦能方向正確、時(shí)效迅速、成效明顯。

三是要全面賦能公司高質(zhì)量發(fā)展，實(shí)現(xiàn)客戶服務(wù)能力、運(yùn)營管理效率、風(fēng)控智能化水平和科技自主創(chuàng)新能力的進(jìn)一步提升。

四是要以客戶為中心、以科技為核心驅(qū)動(dòng)力、以數(shù)字為基因、以生態(tài)為發(fā)展模式，具體概括為“一條主線，兩大引擎，三大動(dòng)能”。一條主線是指數(shù)字化轉(zhuǎn)型始終以客戶為中心，以較低成本實(shí)現(xiàn)服務(wù)好、體驗(yàn)優(yōu)；兩大引擎是指構(gòu)建以數(shù)據(jù)經(jīng)營為核心的“1+3+N”大數(shù)據(jù)引擎和構(gòu)建以金融科技驅(qū)動(dòng)，業(yè)務(wù)與技術(shù)融合的創(chuàng)新引擎；三大動(dòng)能是指平臺(tái)化、數(shù)智化、生態(tài)化。

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海通證券數(shù)字化轉(zhuǎn)型五大關(guān)鍵點(diǎn)

作為大型券商，海通證券在探路數(shù)字化轉(zhuǎn)型時(shí)有哪些心得？毛宇星表示，從海通證券數(shù)字化轉(zhuǎn)型工作的實(shí)踐來看，主要是抓住了以下五個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)。

一是堅(jiān)持理念先行和規(guī)劃引領(lǐng)。海通證券數(shù)字化轉(zhuǎn)型以服務(wù)公司發(fā)展戰(zhàn)略為目標(biāo)，堅(jiān)持長遠(yuǎn)全局思維、創(chuàng)新包容思維、開放融合思維和底線紅線思維，全面推動(dòng)企業(yè)數(shù)字化理念的認(rèn)知重塑，提升全員數(shù)字素養(yǎng)，培育良好數(shù)字文化。海通證券以行業(yè)科技發(fā)展規(guī)劃為指引，結(jié)合自身特點(diǎn)與條件稟賦，在行業(yè)中率先制定了公司五年科技發(fā)展規(guī)劃，從業(yè)務(wù)發(fā)展、經(jīng)營管理、數(shù)據(jù)應(yīng)用、科技能力、機(jī)制體制等五大領(lǐng)域著手，全面推動(dòng)建設(shè)數(shù)字海通2.0。

海通證券數(shù)字化轉(zhuǎn)型以敏捷高效組織為保障，由信息技術(shù)治理委員會(huì)作為數(shù)字化轉(zhuǎn)型的統(tǒng)一決策機(jī)構(gòu)，下設(shè)信息技術(shù)管理辦公室和數(shù)據(jù)治理工作辦公室，實(shí)現(xiàn)了數(shù)字化轉(zhuǎn)型與信息技術(shù)工作的有機(jī)結(jié)合。同時(shí)，在行業(yè)中率先建立了金融科技部、軟件開發(fā)中心、數(shù)據(jù)中心、金融科技創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室的完整組織架構(gòu)，推動(dòng)科技管理、軟件研發(fā)、系統(tǒng)運(yùn)維、科技創(chuàng)新向?qū)I(yè)化、規(guī)范化方向發(fā)展。

二是提升數(shù)字化底座技術(shù)能級(jí)。海通證券在證券業(yè)率先規(guī)劃并實(shí)施“混合金融云”戰(zhàn)略，張江新一代云數(shù)據(jù)中心建成投產(chǎn)后，已成為證券公司中“規(guī)模領(lǐng)先、設(shè)施先進(jìn)、管理智能”的云數(shù)據(jù)中心新標(biāo)桿。海通證券還在行業(yè)中率先開展區(qū)塊鏈金融平臺(tái)建設(shè)，并首家通過國家權(quán)威機(jī)構(gòu)認(rèn)證，同時(shí)積極參與行業(yè)聯(lián)盟鏈建設(shè)。海通證券還構(gòu)建了行業(yè)領(lǐng)先的基于融合數(shù)據(jù)湖的企業(yè)級(jí)數(shù)據(jù)中臺(tái)，實(shí)現(xiàn)了內(nèi)部數(shù)據(jù)與外部數(shù)據(jù)的融合，探索建立了具有行業(yè)特色的數(shù)據(jù)分類分級(jí)管理體系，并已成為行業(yè)實(shí)踐范例。

三是深化關(guān)鍵技術(shù)的自主可控。海通證券長期堅(jiān)持走自主可控的科技發(fā)展道路，全面推動(dòng)“一核心三平臺(tái)”的自主可控戰(zhàn)略。在行業(yè)中率先啟動(dòng)了“分布式、全內(nèi)存、高并發(fā)、低延遲”的新一代核心交易系統(tǒng)自主研發(fā)工作，系統(tǒng)可靠性、并發(fā)度及交易性能均處于行業(yè)領(lǐng)先水平。海通證券還積極推動(dòng)建立自主可控的移動(dòng)端開發(fā)平臺(tái)、PC端開發(fā)平臺(tái)和管理類應(yīng)用開發(fā)平臺(tái)，打造不同類型應(yīng)用系統(tǒng)的通用底層技術(shù)平臺(tái)?；谏鲜鲫P(guān)鍵技術(shù)平臺(tái)的應(yīng)用系統(tǒng)和研究成果先后獲得了人民銀行、證券業(yè)協(xié)會(huì)、上交所、深交所等多個(gè)獎(jiǎng)項(xiàng)，專利授權(quán)和軟件著作權(quán)數(shù)也均保持行業(yè)領(lǐng)先。

四是推動(dòng)科技與業(yè)務(wù)深度融合。海通證券在多個(gè)業(yè)務(wù)條線建立了由業(yè)務(wù)和科技骨干組成的“業(yè)務(wù)科技融合團(tuán)隊(duì)”，努力打造“科技團(tuán)隊(duì)中最了解業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)中最了解科技”的復(fù)合型人才隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)對業(yè)務(wù)發(fā)展、技術(shù)創(chuàng)新、行業(yè)動(dòng)態(tài)、客戶需求的深度洞察。海通證券還建立了覆蓋全部業(yè)務(wù)部門的數(shù)字化轉(zhuǎn)型考核指標(biāo)體系和評(píng)價(jià)體系，努力構(gòu)建公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型的最大合力。

五是構(gòu)建科技創(chuàng)新發(fā)展生態(tài)圈。海通證券堅(jiān)持以服務(wù)國家戰(zhàn)略為使命，通過“投、融、保、研”聯(lián)動(dòng)機(jī)制，抓住科創(chuàng)板、注冊制改革全面推進(jìn)的市場機(jī)遇，推動(dòng)多家創(chuàng)新型科技企業(yè)登陸科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板和北交所。同時(shí)，海通證券還通過聯(lián)合創(chuàng)新實(shí)驗(yàn)室，攜手產(chǎn)、學(xué)、研、用探索聯(lián)合創(chuàng)新之路，為各類新興技術(shù)在海通的研究、試驗(yàn)和應(yīng)用提供良好的創(chuàng)新環(huán)境，每年組織各類前瞻性研究課題20多項(xiàng)。

毛宇星表示，未來，海通證券將繼續(xù)堅(jiān)持“科技賦能、數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)”的發(fā)展戰(zhàn)略，主動(dòng)擁抱轉(zhuǎn)型加速的數(shù)字化時(shí)代，加快推進(jìn)金融科技應(yīng)用創(chuàng)新和探索，不斷夯實(shí)數(shù)字化基礎(chǔ)，提升數(shù)字化能力，為公司的轉(zhuǎn)型發(fā)展和行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展做出新的貢獻(xiàn)。